Conformité et formation
MISE EN PLACE DE VOTRE CABINET
Mise en place des dossiers de vos clients
Vente d’assurance vie/maladies graves/invalidité
Fonds distincts/CPG/Rente
Documents complémentaires au dossier du client
Centre de formation
Dans cette section, des tutoriels vous guideront à travers divers modèles, documents et plateformes qui vous permettront de rester informé et conforme.
Dans cette section, vous trouverez une série de cours conçus pour améliorer votre entreprise du point de vue des ventes, de l'éducation et du développement des affaires. C'est aussi ici que vous trouverez notre cours sur le code de conduite des conseillers, qui est l'une des exigences qui doivent être remplies sur une base annuelle. Les présentations accréditées CE ont été indiquées dans l'en-tête du cours. Pour être admissible aux crédits CE, veuillez répondre aux questions à la fin du cours et remplir tous les champs obligatoires du formulaire de soumission CE.
* Les crédits CE pour les cours terminés seront délivrés sur une base mensuelle par notre équipe de conformité. Si vous avez besoin de crédits avant cette échéance, veuillez envoyer un courriel Courriel : compliance@gryphinadvantage.com
Code de déontologie des conseillers
Approuvé pour 1 crédit CE, le Code de conduite des conseillers établit les normes auxquelles les conseillers ayant souscrit un contrat avec The Gryphin Advantage doivent respecter dans leurs relations avec les clients et lorsqu'ils représentent des assureurs. Ce cours met l'accent sur vos obligations en tant que conseiller ; sur l'importance de protéger la vie privée et la confidentialité des clients ; sur le respect de la loi et des règlements anti-pourriel avant de conclure avec les interdictions des conseillers.
Planification de la relève
Approuvé pour 1 crédit de formation continue, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre le processus de planification de la relève, en mettant en évidence les délais de mise en œuvre, les avantages d’une bonne préparation, les facteurs d’échec de la transition et les mesures clés associées à l’évaluation des volumes d’affaires.
Planification des activités
Approuvé pour 1 crédit de formation continue, ce cours guide les participants à travers une étude de cas qui suit un plan d’affaires détaillé et bien conçu, en soulignant l’importance de chaque section et en présentant des exemples applicables.
Schématisation des processus
Approuvé pour 1 crédit de formation continue, ce cours a été créé pour aider les conseillers à comprendre ce qu’implique la schématisation des processus, ses avantages et ses applications, ainsi que la manière de choisir et de mettre en œuvre un diagramme des processus dans votre cabinet.
Marketing et image de marque
Approuvé pour 1 crédit de formation continue, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre le marketing et l’image de marque, et comment la mise en œuvre correcte d’un plan de marketing peut permettre d’attirer de nouveaux clients, d’établir la confiance, d’aider un conseiller à se démarquer dans un marché encombré, tout en restant en tête de liste auprès des clients et des prospects.
Home Equity Bank : Utilisation d'une hypothèque inversée dans la planification financière de HNW
Approuvé pour 1 crédit CE, cette présentation permet aux conseillers financiers de répondre à la demande croissante de prêts hypothécaires inversés CHIP dans le paysage de la retraite en constante évolution, influencée par la fluctuation de la valeur des maisons et les répercussions de la COVID.
Défense numérique et transition à la propriété
Approuvée pour 1 crédit CE, cette présentation a été conçue pour vous aider à comprendre le paysage évolutif de la cybersécurité et l'importance de prendre en compte l'importance de la planification de la continuité des activités, le rôle des stratégies d'assurance appropriées et les complexités du transfert de propriété d'entreprise pour aider à protéger et à soutenir votre entreprise.
Du conseiller au propriétaire d'entreprise : changer les mentalités pour l'expansion
Approuvé pour 1 crédit CE, ce cours permet aux conseillers de passer d'un état d'esprit de conseiller à un point de vue de propriétaire d'entreprise, offrant des informations pratiques et des conseils pratiques pour gérer, développer et maintenir efficacement leur pratique.
Événement virtuel de conformité
Approuvé pour 4 crédits CE, l'événement de conformité Gryphin Advantage a eu lieu le 7 novembreth 2023, a souligné l'impact de la technologie sur les pratiques de conformité des conseillers financiers. À mesure que l'industrie continue d'évoluer, l'importance de se tenir au courant des exigences de conformité devient un élément de plus en plus important de la conduite des affaires.
Cybersécurité 101
Approuvé pour 0,5 crédit de formation continue, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre les bases de la cybersécurité et vous informer de certaines menaces à connaître et des mesures à prendre pour les prévenir au sein de son entreprise.
Phishing 101
Approuvé pour 1 crédit CE, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre les bases du phishing et vous informer de quelques menaces que chaque conseiller devrait connaître et prendre des mesures pour prévenir les attaques au sein de son entreprise.
Mise en place d'un bureau à domicile cyber-sécuritaire
Approuvé pour 1 crédit CE, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre l'importance d'établir un bureau à domicile sûr et sécurisé en matière de cybersécurité. Nous soulignons les menaces et les considérations relatives aux tactiques de prévention qui peuvent être prises pour assurer la protection des renseignements de votre entreprise et de vos clients.
Protéger votre monde numérique : la puissance des mots de passe et de la AMF
Approuvé pour 1 crédit CE, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre les éléments fondamentaux des mots de passe et de l'authentification multifacteur (AMF). Nous soulignons les erreurs courantes lors de la création de mots de passe et soulignons les avantages de la mise en œuvre de deux facteurs de vérification ou plus grâce à l'utilisation de l'AMF.
Virtual Compliance Day
Approved for 5.5 CE credits, The Gryphin Advantage Compliance Day held on November 8th 2022 highlighted our new Advantage your Business Program as well as covered the importance of Privacy, Conflict of Interests, AML & ATF as well as the Advisor Code of Conduct. As the industry continues to evolve; the importance of staying up to date on compliance requirements becomes a more integral component of conducting business.
Cette section a été conçue pour vous aider à évaluer et à renforcer vos pratiques de conformité. Vous trouverez ici une gamme complète d'outils, d'évaluations et de guides qui vous aideront à évaluer votre régime de conformité actuel et à vous assurer qu'il est conforme aux normes réglementaires de l'industrie. Ces ressources sont conçues pour vous aider à cerner les points à améliorer, à rationaliser les processus et à rester prêt à effectuer des vérifications en tout temps. Que vous vous prépariez à une vérification à venir ou que vous cherchiez à améliorer votre cadre de conformité, cette section fournit les informations et le soutien dont vous avez besoin pour répondre aux demandes changeantes de l'industrie. Explorez nos listes de vérification, nos guides de pratiques exemplaires et nos outils d'auto-évaluation pour vous assurer d'être toujours à jour avec les dernières exigences de conformité.
Évaluation de l'état de préparation à l'audit
Effectuez cette évaluation de l'état de préparation à la vérification pour bien comprendre le cadre de conformité actuel de votre cabinet et identifier les principaux domaines à améliorer.
Terminer l'évaluationÉvaluation des forces et des lacunes de la documentation
Vous pouvez utiliser cette évaluation des forces et des lacunes de la documentation comme une mise à jour périodique pour acquérir une compréhension approfondie de vos pratiques actuelles en matière de documentation et identifier les domaines clés qui doivent être améliorés.
Terminer l'évaluationÉvaluation de la documentation sur les interactions avec les clients
Cette évaluation évalue la façon dont les conseillers financiers documentent minutieusement les interactions avec les clients, conformément aux attentes en matière de conformité, à la préparation de la vérification et à la protection des clients. Chaque question est conçue pour refléter la compréhension qu'un conseiller a de la justification des normes de documentation, en veillant non seulement à ce que les documents existent, mais qu'ils appuient des protections solides pour les clients et la réglementation.
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