Conformité et formation
MISE EN PLACE DE VOTRE CABINET
Mise en place des dossiers de vos clients
Vente d’assurance vie/maladies graves/invalidité
Fonds distincts/CPG/Rente
Documents complémentaires au dossier du client
Centre de formation
Dans cette section, des tutoriels vous guideront à travers divers modèles, documents et plateformes qui vous permettront de rester informé et conforme.
In this section you will find a series of courses designed to enhance your business from a sales, education, and business development perspective. This is also where you will find our Advisor Code of Conduct Course, which is one of the requirements that must be completed on an annual basis. CE accredited presentations have been indicated within the course heading. To qualify for CE credits, please answer the questions at the conclusion of the course and complete all mandatory fields in the CE Submission Form.
* CE credits for completed courses will be issued on a monthly basis by our compliance team. If you require credits in advance of this timeline, please email compliance@gryphinadvantage.com
Advisor Code of Conduct
Approved for 1 CE credit, the Advisor Code of Conduct sets the standards to which advisors contracted with The Gryphin Advantage are to adhere by in their dealings with customers and when representing insurers. This course emphasizes your obligations as an Advisor; the importance of protecting client privacy & confidentiality; compliance with the Anti-Spam law & regulations before concluding with Advisor prohibitions.
Planification de la relève
Approuvé pour 1 crédit de formation continue, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre le processus de planification de la relève, en mettant en évidence les délais de mise en œuvre, les avantages d’une bonne préparation, les facteurs d’échec de la transition et les mesures clés associées à l’évaluation des volumes d’affaires.
Planification des activités
Approuvé pour 1 crédit de formation continue, ce cours guide les participants à travers une étude de cas qui suit un plan d’affaires détaillé et bien conçu, en soulignant l’importance de chaque section et en présentant des exemples applicables.
Schématisation des processus
Approuvé pour 1 crédit de formation continue, ce cours a été créé pour aider les conseillers à comprendre ce qu’implique la schématisation des processus, ses avantages et ses applications, ainsi que la manière de choisir et de mettre en œuvre un diagramme des processus dans votre cabinet.
Marketing et image de marque
Approuvé pour 1 crédit de formation continue, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre le marketing et l’image de marque, et comment la mise en œuvre correcte d’un plan de marketing peut permettre d’attirer de nouveaux clients, d’établir la confiance, d’aider un conseiller à se démarquer dans un marché encombré, tout en restant en tête de liste auprès des clients et des prospects.
Home Equity Bank : Utilisation d'une hypothèque inversée dans la planification financière de HNW
Approuvé pour 1 crédit CE, cette présentation permet aux conseillers financiers de répondre à la demande croissante de prêts hypothécaires inversés CHIP dans le paysage de la retraite en constante évolution, influencée par la fluctuation de la valeur des maisons et les répercussions de la COVID.
Défense numérique et transition à la propriété
Approuvée pour 1 crédit CE, cette présentation a été conçue pour vous aider à comprendre le paysage évolutif de la cybersécurité et l'importance de prendre en compte l'importance de la planification de la continuité des activités, le rôle des stratégies d'assurance appropriées et les complexités du transfert de propriété d'entreprise pour aider à protéger et à soutenir votre entreprise.
Événement virtuel de conformité
Approuvé pour 4 crédits CE, l'événement de conformité Gryphin Advantage a eu lieu le 7 novembreth 2023, a souligné l'impact de la technologie sur les pratiques de conformité des conseillers financiers. À mesure que l'industrie continue d'évoluer, l'importance de se tenir au courant des exigences de conformité devient un élément de plus en plus important de la conduite des affaires.
Cybersécurité 101
Approuvé pour 0,5 crédit de formation continue, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre les bases de la cybersécurité et vous informer de certaines menaces à connaître et des mesures à prendre pour les prévenir au sein de son entreprise.
Phishing 101
Approuvé pour 1 crédit CE, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre les bases du phishing et vous informer de quelques menaces que chaque conseiller devrait connaître et prendre des mesures pour prévenir les attaques au sein de son entreprise.
Mise en place d'un bureau à domicile cyber-sécuritaire
Approuvé pour 1 crédit CE, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre l'importance d'établir un bureau à domicile sûr et sécurisé en matière de cybersécurité. Nous soulignons les menaces et les considérations relatives aux tactiques de prévention qui peuvent être prises pour assurer la protection des renseignements de votre entreprise et de vos clients.
Protéger votre monde numérique : la puissance des mots de passe et de la AMF
Approuvé pour 1 crédit CE, ce cours a été conçu pour vous aider à comprendre les éléments fondamentaux des mots de passe et de l'authentification multifacteur (AMF). Nous soulignons les erreurs courantes lors de la création de mots de passe et soulignons les avantages de la mise en œuvre de deux facteurs de vérification ou plus grâce à l'utilisation de l'AMF.
Virtual Compliance Day
Approved for 5.5 CE credits, The Gryphin Advantage Compliance Day held on November 8th 2022 highlighted our new Advantage your Business Program as well as covered the importance of Privacy, Conflict of Interests, AML & ATF as well as the Advisor Code of Conduct. As the industry continues to evolve; the importance of staying up to date on compliance requirements becomes a more integral component of conducting business.
Cette section a été conçue pour vous aider à évaluer et à renforcer vos pratiques de conformité. Vous trouverez ici une gamme complète d'outils, d'évaluations et de guides qui vous aideront à évaluer votre régime de conformité actuel et à vous assurer qu'il est conforme aux normes réglementaires de l'industrie. Ces ressources sont conçues pour vous aider à cerner les points à améliorer, à rationaliser les processus et à rester prêt à effectuer des vérifications en tout temps. Que vous vous prépariez à une vérification à venir ou que vous cherchiez à améliorer votre cadre de conformité, cette section fournit les informations et le soutien dont vous avez besoin pour répondre aux demandes changeantes de l'industrie. Explorez nos listes de vérification, nos guides de pratiques exemplaires et nos outils d'auto-évaluation pour vous assurer d'être toujours à jour avec les dernières exigences de conformité.
Évaluation de l'état de préparation à l'audit
Effectuez cette évaluation de l'état de préparation à la vérification pour bien comprendre le cadre de conformité actuel de votre cabinet et identifier les principaux domaines à améliorer.
Terminer l'évaluation